Разъяснения по реализации "Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг"

(Постановление Правительства РФ № 82 oт 16.02.2005 г.)

1. В какой период (во время наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления или конкурсного производства) у арбитражного управляющего (в соответствии с требованиями ст.20 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ от 26.10.2002 г. также являющегося индивидуальным
предпринимателем) возникает обязанность по информированию Федеральной службы по финансовому мониторингу о выявленных сделках или операциях, осуществленных или могущих быть осуществленными в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма?

2. Учитывая то, что в соответствии с нормами ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и требованиями внутренних документов саморегулируемой организации арбитражных управляющих существует такое понятие, как аккредитация при саморегулируемой организации специалистов (организаций), предоставляющих услуги арбитражным управляющим по сопровождению процедур банкротства (аудиторских, оценочных, юридических, организаторов торгов, страховых и иных организаций (специалистов)) возникает вопрос относительно того, в чьи обязанности - указанных организаций (специалистов) или
арбитражных управляющих - входит обязанность по уведомлению Федеральной службы по финансовому мониторингу о сделках или операциях, указанных в п.2 Положения?

3. Куда именно — непосредственно в Федеральную службу по финансовому мониторингу (в г.Москву) или в территориальное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу - арбитражные управляющие (или аккредитованные при саморегулируемой организации арбитражных управляющих специалисты (организации)) должны направлять сведения о сделках или операциях, указанных в п.2 Положения?

В соответствии со ст. 7.1. Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в случае, если арбитражные управляющие и аккредитованные при саморегулируемой организации специалисты, осуществляют предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

сделки с недвижимым имуществом;

управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

создание организаций, обеспечение их деятельности или управление ими, а также куплю-продажу организаций,

они обязаны, при наличии у них любых оснований полагать, что указанные операции или сделки осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, уведомлять об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу (вне зависимости от процедуры банкротства).

В соответствии с п. 3 Постановления Правительства РФ от 16.02.2005 № 82 информация по указанным операциям не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу по адресу: 603000, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39, строение 1.